日子如同白駒過隙,不經意間,我們又將續寫新的詩篇,展開新的旅程,來為今後的學習制定一份計劃。擬起計劃來就毫無頭緒?以下是小編整理的證券公司工作計劃,歡迎大家分享。
證券公司工作計劃1
我從事證券營銷工作已經半年了,但是一直以來總是狀態模糊,沒有方向,自然業績也很是過不去。我一直也在找原因,但是都有些無關痛癢,對自己沒多大改觀。直到看到一本書,獲得了不少啟發。下面簡要介紹一下,我學習到的一些要點。
證券營銷最重要的就是要工作管理,工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日誌。工作日誌包括:1,設立每月目標——目標必須具有明確性、衡量性、可接受性、實際性、時限性,否則就不能稱之為目標。2,日工作日誌——重要事項、晨會要點、拜訪情況、存在的問題及解決辦法、獲取的新名單、有效拜訪、初次拜訪、客戶跟進、開戶面談、客戶服務、夕會要點、今日業績等等。3,每週每月總結經驗。
另外一項重要的工作就是“計劃200”——拜訪200個客戶。拜訪客戶也是有技巧的,新人們尤其要注意一點就是,把80%的精力投入到20%的客戶身上,合理安排時間。而對於不同型別的客戶,也有不同的應對策略。
健談型——不要讓誇誇其談的客戶引入與銷售無關的話題,要引入正題。 因循守舊型——聆聽卻推遲購買,應及時採取跟進策略。
自我型——應仔細聆聽並恭維他的自我定義,實時徵詢他的意見。
果斷型——不要有太多的銷售解釋,只給必要的細節,嚴格忠於事實。
懷疑性——不要與客戶爭論,要用邏輯和事實說服客戶。
牢騷型——保持快樂,不要被他所影響,找到困擾他的煩惱。
條理型——有條不紊,與客戶同步,儘量使各細節擴充套件。
依賴型——為了解客戶可問一些問題,說明此產品最好地滿足他。
挑剔型——必須強調產品的質量和服務,表明產品值這個價格。
分析型——喜歡資料,事實和詳細的解說,儘量給詳盡的資訊。
感情型——熟識以誠相待,全心投入保持個性。
證券公司工作計劃2
一、前期調查
1、調查**市場規模,預測下半年市場潛力。當地開戶人數在15萬左右,目前平均佣金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手,而且他們在懷化市場佔據一定優勢和較大的市場份額。那麼,我們應該採取措施:首先是市場宣傳。
其次,搶佔先機,在降傭大戰來臨前搶先快速搶戶。再次,就是最大限度地利用銀證合作的優勢,廣招人才,深挖資源。
二、工作計劃
A、年度總目標:1000萬客戶資產,客戶數300戶,有效交易賬戶180戶,月均創毛傭3600元,同時盡力完成營業部各項創收業務。
B、月度分目標:83萬客戶資產,客戶數25戶,同時盡力完成營業部各項創收業務。
C、每週子目標:11.8萬客戶資產,客戶數4戶,同時盡力完成營業部各項創收業務。
所以接下來,我要做的事情是:每週日晚上在客戶群釋出大盤研判及推薦個股,每天電話營銷、網路營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。
三、金融服務
為有理財、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系,並憑藉集團深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道
努力成為一名優秀的個人金融服務終端。
這是*****營業部證券****20xx年的工作計劃,此份計劃僅供參考,具體工作以實際情況為準。
20xx年1月28日
證券公司工作計劃3
號角相聞,告別200x業界風雲;戰鼓催發,迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點,x證券繼往開來,正確把握券業發展大勢,振奮精神、周密運籌,以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰,拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首200x年,x證券面對券業嚴峻的市場形勢,面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇,審時度勢,認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規範發展,做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作,以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點,公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年,x證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難,勇於探索與創新,摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質專案打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力,x證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展,並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年x投行業務又上一新臺階,1x12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二,總承銷金額在行業排名第十二,取得了歷史最優成績。其中,我們承銷的開灤精煤專案籌資金額達到10.5億元,這標誌著我司在承攬大型投行專案上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧為盈,市場份額逐步上升,從交易所公佈的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計資料看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比200x年提高了3位。同時,業務轉型取得一定進展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,使我司基金業務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作,經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務,並初見成效,200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強,資訊科技平臺建設進一步推進。按照業務歸屬,公司精簡管理機構與管理崗位,整合資源,充實一線業務部門,提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,成立了公司風險控制委員會,建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節,在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型專案,投資規模是公司成立以來最大的一次,對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別200x年,回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲,我們可以毫無愧色地說,x證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過,眾志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意,儘管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。
展望200x,x證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言?這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至巨集觀經濟形勢給我們以挑戰的同時,也為我們提供了大好的機遇;而x證券初步具備了抓住機遇的素質,充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業發展外部環境看,200x年,隨著巨集觀調控政策效應進一步釋放,經濟執行中不穩定、不健康因素得到遏制,巨集觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好,面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,並開始著手解決,這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場,一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進一步提升的要求和潛力;另一方面,經濟增長需要資本市場支援並與之相適應,加之我國企業直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風險,也限制了企業的融資渠道,擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素,未來幾年,我國證券市場必然呈快速發展態勢,新型+轉軌的市場,必然會造就一批業界英雄。
從券業發展走勢看,經過十多年發展,中國證券市場集聚起來的問題集中爆發,倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災,但從券業發展的整體角度看,經過分化、兼併、重組等券業資源整合,一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙雲。
面對券業資源整合,自然“有人笑來,有人哭”,瀕臨外憂內患,x證券完全有笑到最後的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支援及其為公司提供的巨大的發展空間,這是一般券商難以企及的先天優勢;我們有“笑到最後”的基本基礎,多年來,公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念,在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握;我們具有良好的企業品牌和社會形象,在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,x債的順利申報和成功發行,就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績,在經營管理能力不斷提高的前提下,公司各項經營和財務指標基本良好,而且,經過200x年的努力,我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高,在某些方面,x證券已經成為業內的一支勁旅。
在券業資源整合的關鍵時刻,公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末,公司組織力量編制了x證券未來十年發展戰略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會,針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題,為200x年的發展繪就了攻堅圖。可以預見,新的一年,公司將實施一系列在x證券發展史上具有深遠影響的變革和創新,新一年的新希望,在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點,讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁,向我們的既定目標進發!
證券公司工作計劃4
號角相聞,告別200x業界風雲;戰鼓催發,迎來更富挑戰的200x。站在新一年的起點,xx證券繼往開來,正確把握券業發展大勢,振奮精神、周密運籌,以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰,拉開了搶佔券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。
回首200x年,xx證券面對券業嚴峻的市場形勢,面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼併等因素帶來的歷史性發展機遇,審時度勢,認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規範發展,做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作,以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點,公司全體幹部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。
過去的一年,xx證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難,勇於探索與創新,摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質專案打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力,xx證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼併三大業務的協同發展,並逐步培育了在基礎行業特色與品牌。200x年xx投行業務又上一新臺階,1-12月主承銷家數排名第三,ipo主承銷家數排名第二,總承銷金額在行業排名第十二,取得了歷史最優成績。其中,我們承銷的開灤精煤專案籌資金額達到10.5億元,這標誌著我司在承攬大型投行專案上實現歷史性跨越。
經紀業務扭虧為盈,市場份額逐步上升,從交易所公佈的200x年1至11月股票基金交易量同業排名統計資料看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比200x年提高了3位。同時,業務轉型取得一定進展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,使我司基金業務的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶佔客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作,經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務,並初見成效,200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,銀證通交易在營業部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內部管理進一步加強,資訊科技平臺建設進一步推進。按照業務歸屬,公司精簡管理機構與管理崗位,整合資源,充實一線業務部門,提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭,成立了公司風險控制委員會,建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系,使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事後各個環節,在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入,啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型專案,投資規模是公司成立以來最大的一次,對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。
告別200x年,回首載浮載沉、激盪變換的業界風雲,我們可以毫無愧色地說,xx證券廣大幹部員工風雨與共、頃盡全力奮鬥過,眾志成城、滿懷喜悅收穫過。儘管有些工作還不盡如人意,儘管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今後攻堅的著力點。
展望200x,xx證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什麼如此斷言?這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至巨集觀經濟形勢給我們以挑戰的同時,也為我們提供了大好的機遇;而xx證券初步具備了抓住機遇的素質,充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業發展外部環境看,200x年,隨著巨集觀調控政策效應進一步釋放,經濟執行中不穩定、不健康因素得到遏制,巨集觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好,面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,並開始著手解決,這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場,一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進一步提升的要求和潛力;另一方面,經濟增長需要資本市場支援並與之相適應,加之我國企業直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風險,也限制了企業的融資渠道,擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素,未來幾年,我國證券市場必然呈快速發展態勢,新型+轉軌的市場,必然會造就一批業界英雄。
從券業發展走勢看,經過十多年發展,中國證券市場集聚起來的問題集中爆發,倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。儘管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災,但從券業發展的整體角度看,經過分化、兼併、重組等券業資源整合,一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙雲。
面對券業資源整合,自然“有人笑來,有人哭”,瀕臨外憂內患,xx證券完全有笑到最後的潛質。
我們有股東單位給公司的有力支援及其為公司提供的巨大的發展空間,這是一般券商難以企及的先天優勢;我們有“笑到最後”的基本基礎,多年來,公司始終堅持的穩健經營、規範發展的理念,在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們增添了一份優勝劣汰後分享券業盛宴的把握;我們具有良好的企業品牌和社會形象,在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,xx債的順利申報和成功發行,就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可;我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績,在經營管理能力不斷提高的前提下,公司各項經營和財務指標基本良好,而且,經過200x年的努力,我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高,在某些方面,xx證券已經成為業內的一支勁旅。
在券業資源整合的關鍵時刻,公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末,公司組織力量編制了xx證券未來十年發展戰略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會,針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題,為200x年的發展繪就了攻堅圖。可以預見,新的一年,公司將實施一系列在xx證券發展史上具有深遠影響的變革和創新,新一年的新希望,在年初便已現出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點,讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁,向我們的既定目標進發!
證券公司工作計劃5
第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理,指導營銷團隊的日常管理工作,建立一支高效、有序的營銷團隊,特制訂本指引。
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部,經批准後執行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃,根據當地市場情況制訂營銷方案,並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊,必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等檔案
進行指導和稽核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報,經過總部相關部門會籤稽核後方可執行。報批流程:營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會籤的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見,流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後,應
把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度,根據業務進展情況對計劃進行回顧,及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時,必須記錄工作日誌,團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查,及時瞭解人員工作動態。
(二) 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工,在開展
業務時要密切配合,開發客戶和服務客戶要緊密結合。
(三) 根據工作進度與時間安排,有步驟地實施計劃,
逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分
析報告,分析業務進展情況,及時調整工作思路,以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管
理,並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度,專人記錄
每日的考勤情況,當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下:
(一)客戶經理必須準時上下班,不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗,其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度,其他時間按自願加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明,並填寫《營銷人員出訪單》(見附件),詳細列明目的地、被訪人及聯絡方法,交負責人員,負責人員應在事後進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查,向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假,同意後方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度,團隊負責
人必須每週召集一次工作例會,每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧,解決工作中出現的問題,交流競爭對手的情況,及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會,晨會內
容包括:
(一)通報當日市場資訊,研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達,對新產品、新業務作簡明介紹,佈置新的工作任務;
(三)團隊工作進度彙報;
(四)學習營銷案例,交流營銷體會;
(五)激勵團隊士氣等。
第四章 營銷團隊的實物管理
第十一條 營銷團隊負責人負責本團隊電腦裝置、辦公
裝置、宣傳用具等實物的全面管理。
第十二條 客戶經理具體負責所服務網點實物的保管。
第十三條 營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作,制訂《實物管理明細表》,逐筆登記物品出入庫情況,辦理人員變動的實物交接手續。
第十四條 實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相
關責任人承擔。
第五章 營銷團隊的業務統計與考核
第十五條 客戶經理的業務統計:
(一)營業部每月根據crm系統中的資料及客戶經理薪
酬標準計算出每位客戶經理本月度業務明細資料,彙總表格由營業部財務部複核。
(二)營業部財務部在收到相關資料後,應核算出每位客戶經理本月度的薪酬,並編制《營業部客戶經理薪酬月報表》,由主辦會計、副經理(經理助理)和經理逐級稽核簽字後,作為為營業部財務部發放薪酬的依據,同時報經紀業務綜合室備案。
第十六條 營業部負責對營業部營銷團隊的考核工作。
考核分工作職責考核和業績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經理日常工作的執行情況和客戶服務工作標準的執行情況進行考核。業績考核主要對其所開發的客戶數量、所轄客戶創造的淨收入和客戶資產總量進行考核。
第十七條 考核按月、季、年為週期來進行。業績考核
每月進行一次,決定當月客戶經理的業務提成數額;每三個月綜合考核一次,決定客戶經理級別的升降;年終對客戶經理進行一次綜合考評,調整客戶經理的級別。
第六章 營銷團隊的檔案管理與使用
第十八條 營業部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客
戶經理營銷客戶確認單據、各類統計報表等資料進行整理,分別以電子文件彙總管理,原始資料進行存檔形式儲存。以下各類資料的存檔形式相同。
第十九條 營業部應與聘用後的人員簽訂勞動合同(期
限一年),與兼職人員簽訂營銷合作協議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協議簽訂完畢,合同原件留檔備查。
第二十條 對於客戶經理的招聘工作,營業部應指定專
人負責檢查各種證件的真實性,建立客戶經理的管理檔案(包括應聘及聘用後所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證影印件、學歷證書影印件、擔保書、擔保人身份證影印件、勞動合同或營銷合作協議、合同期內的各期考核情況和獎懲檔案等),所有檔案應妥善保管。
第二十一條 營業部交易管理崗要對客戶經理每月的營
銷客戶明細、營銷業績建立電子檔案進行管理分析,對《xxx客戶經理營銷客戶確認單》等單據進行妥善保管,編制流水號,每月整理歸檔。
第二十二條 營銷團隊每月的業務月報,包括業務開展
資料及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。
第二十三條 對擬聘客戶經理的崗前培訓、考查結束後,
由營業部根據擬聘客戶經理的表現和考核情況,對其進行綜合考評,對考評合格者予以試用,並辦理相關試用手續。對擬聘客戶經理的資料要留檔儲存,以做人才儲備參考使用。
第二十四條 為了便於管理,營業部應建立《員工培訓
檔案》,並採用電子化管理。《員工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓專案完成後填寫,記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關資訊,以作為公司培訓管理、員工績效考核和幹部任免的依據。
第二十五條 對於報批、報備到公司或者渠道管理部的
各類資料,營業部必須妥善保管,重要資料放入檔案櫃,做好表頭,編制流水號,以便能快速查詢。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經理可以要求查閱與本人相關的資料。
第七章 附則
第二十六條 本指引適用於營業部。
第二十七條 本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。
第二十八條 本指引自公佈之日起施行。
證券公司工作計劃6
20xx年即將過去,也是在這一年我踏入證券行業,選擇了xx證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望,我熱愛這個行業,也相信自己可以勝任這份工作!20xx年即將來臨,為了更好的做好的做好本職工作,特制定一年的工作計劃。
一:證書考試
證券行業專業性很強,在券商集體轉型創新發展之際,純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20xx年,我的目標是考取期貨從業資格證,證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過,完善自己的證券知識體系,為之後的職業要求打好基礎。
二:日常管理
1、營業部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項,積極完成營業務下達的各項創新業務指標,對外展示華泰證券良好的企業文化,做最具責任感的理財專家!
2、團隊任務
團隊是整個營銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的營銷人員,我們要按照團隊經理的安排,做好渠道建設,拓寬業務渠道,挖掘更多有潛力的高淨值客戶群。聽取團隊經理的排程,具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧,共同打造最有競爭力的團隊。
三:業績目標
1、開戶數
上半年開戶數達到40戶,其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶,其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後,有效戶達到50。2。託管資產託管資產是重要的考核要求,是硬性指標。20xx年上半年託管資產要求達到200萬以上,全年力爭託管資產達到600萬。
四:職業目標
1、證券經紀人是最基層的營銷人員,力爭在完成業績考核的基礎上,一年內做到高階證券經紀人,力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。
2、認真學習創新業務,華泰營銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。
xx
20xx-12-08
證券公司工作計劃7
一、行政辦公室工作
辦公室處於酒店各部門承上啟下的地位,是聯結董事長、總經理與各部門的橋樑,是協調各有關部門關係的紐帶,是保持酒店內工作正常運轉的中樞,在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和作用。
從20xx年度酒店工作來看,酒店的各項決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實,酒店後勤工作是否保障有力,員工文化生活開展工作得是否有聲有色,很大程度上取決於有沒有一個合格、稱職的辦公室。
為了更大程度發揮酒店辦公室的作用,在10年度,我將和同事們在以下4個方面開展辦公室工作:
1、發揮辦公室的參謀職能。
A、在決策形成過程中,在幫助領導全面瞭解基層情況、確定工作方向和重點、範圍及程度上發揮參謀作用。
B、在決策實施過程中,在幫助領導及時瞭解工作進展情況、審時度勢、強化控制上發揮參謀作用。
C、在決策實施過程結束後,在幫助領導正確總結經驗、進行新的決策活動上發揮參謀作用。
2、發揮辦公室的承辦職能。
A、對上級領導部門交付的事項,如工作調研、資訊反愧工作總結等,需要認真對待,按期完成。
B、對於酒店領導的決策,帶領本部員工不折不扣地去落實(負有領導、組織、指揮和管理的責任)。
C、對員工需辦理有關事項或對酒店的意見建議,根據實際情況去處理。
3、發揮辦公室的管理職能。
A、文書管理。對文書工作統一領導,統一組織安排,負責督促、檢查,把好質量關,防止濫抄亂送和形式主義。
B、事務管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以及為酒店員工提供生活服務的有關事項認真操辦。使辦公室真正成為中心樞紐。
4、發揮辦公室的協調職能。
抓好縱向協調、橫向協調和內部協調,即致力於上下級之間關係融洽,上令下行,下情上曉,上下緊密配合、步調一致的協調工作。
二、人力資源部工作
人力資源是酒店最寶貴的資源,在酒店經營、管理中是起決定作用的資源。人力資源部工作的優劣直接影響酒店的生存與發展。人力資源部肩負著為酒店實現戰略目標,為員工創造豐盛人生的偉大使命。10年度將協助人力資源部做好下列9項工作:
1、人力資源戰略規劃
人力資源戰略規劃是人力資源工作的起點,是人事行動指南和工作綱領。前期,酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒店的方法來進行。但是離達到提高效率、降低成本、減少風險的效果有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行業的水平。將協助人力資源部設計出實用、簡單的組織架構,編寫清晰明確的崗位職責、職務許可權和激勵機制。
2、招聘與配置:
招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面,將協助人力資源部依據所有崗位先內部招聘、再社會招聘的原則,為員工提供更多的晉升機會。在人員配置方面,協助相關部門共同制訂出合理的人員編制,並鼓勵員工在酒店範圍內適當的輪崗及合理的流動,但必須堅持一個原則,沒有培養出接班人的崗位不允許晉升或調換崗位。也就是說,想升職或換崗的人員,必須先培養接班人。
3、培訓
培訓工作是酒店基業長青的動力源,是員工成長的充電器。卓有成效的培訓工作是酒店與員工共同發展的重要保障。將協助人力資源部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算、制定具體的培訓目標,全面推進培訓工作。
A、在培訓內容上將分四個部分實施:包括文化與戰略、職業技能、專業技能和管理技能。
B、在培訓時間上,將力爭做到全年人均學習時間累計達到十二天,即保證月均有一天的學習時間。
C、在培訓層次上將分為四類:包括高管培訓、中層培訓、基層培訓和員工培訓。
D、在培訓性質上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓。
3、績效與激勵
績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創造價值,能夠為公司帶來績效,員工就是資源、是資本、是財富。不管是直接創造價值,還是間接創造價值,只要能創造價值,員工的報酬就是投資,否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站。通過有效的激勵機制,能夠開發員工的潛能,提高組織的績效。否則,幹多幹少一個樣,幹好幹壞一個樣,干與不幹一個樣,或者績效考核激勵機制不能夠做到客觀公正,企業必將難以生存發展。必須通過卓有成效的績效管理,做到能者上、平者讓、庸者下,甚至是績效提升速度跟不上企業發展速度的,也要根據強制排序、末位淘汰的原則進行末位淘汰。只有這樣我店才能基業長青、穩步發展。將協助人力資源部加大績效管理和激勵的力度,堅持定量評價與定性評價相結合,結果評價與行為評價相結合,個人評價與上級評價相結合,季度評價與年度評價相結合,個人收入與公司效效益相結合,強化結果導向,注重行為控制。逐步加大績效工資的比例,製作酒店短、中、長期的激勵措施。
證券公司工作計劃8
(一)充分認識今年實現資產量目標的艱鉅性。
去年,我們團隊的表現遠遠沒有達到目標,在營銷計劃的實施中遇到了很多問題。在營銷和宣傳上,團隊得不到相應的禮品和仿品,也做不出更好的宣傳方案;至於銀行網點的維護,由於銀行業的競爭,對證券公司的客戶經理要求太高,每月的信貸、資金、存款任務更重。因此,我們的客戶經理在促進網點維護方面進展緩慢。雖然團隊配合個人完善銀行網點維護,但存款還是比較困難;對於銀行網點的發展,我們處於劣勢,無法達到為銀行提供存款的合作目的和更好的雙贏“營銷方案”。沒有良好的渠道發展,營銷計劃就更難實施。
(二)充分認識推進管理優化的重要性。
團隊管理已經進入成長期,一些深層次的問題可能還會凸顯出來。建立一個完善的團隊管理計劃尤為重要。全面計劃改革今年進入實質性實施階段。通過團隊成員之間存在的凝聚力、向心力、執行力、工作熱情等問題,制定新的優化方案,及時解決他們的問題,提高團隊管理水平。
(三)充分認識招收會員的重要性。
新成員是團隊的新鮮血液,是團隊發展的重要組成部分。沒有新成員的增加,就不可能組成大家庭。公司對招聘做了很好的優化方案,通過團隊招聘細化。一起實施,以實現良好的營銷目標。
充分了解任務的情況、問題和目標,完善20xx年,以新的變化和改進完成所有任務,做好以下六個方面的工作。
(一)營銷管理體系:
1.日常管理:
①小組管理制度:工作時,小組分為三組,組長分組管理小組,以促進小組的發展。通過與團隊領導的溝通,可以更深入地瞭解每個團隊成員的工作和生活,在工作中進行健康的競爭。
②日常一對一管理:工作中,多與團隊成員溝通,瞭解準成員的展會情況和宣傳中遇到的問題,及時給予指導,給予鼓勵和支援。
③工作效率體系:在工作中,要賣人,熟悉自己的工作職責;
1.盡一切可能完成區域銷售任務;
2.努力完成銷售中的所有要求;
3.負責嚴格執行客戶開戶程式;
4.積極廣泛地收集市場資訊,並及時組織和報告;
5.嚴格遵守公司的規章制度;
6.有很高的專業精神和作為大師的高度責任感;
7.完成領導交辦的其他任務。
建立團隊高效的工作精神。團隊會在每月15號之前完成當月的工作,通過高效的方式影響新員工,方便後期團隊管理。
2.會議管理
團隊會議是團隊發展的重要環節,會議是現代管理的重要手段。如果銷售人員對公司的指導精神理解不夠,銷售心態就會不穩定,客戶就不會嚴格按照終端思路開發,工作效率就會大大降低。
(1)工作內容:通過在會上對昨天的工作進行回顧總結,分析表現,認清不足,提出批評,互相溝通,找到好的方法和途徑,解決市場遺留問題,恢復市場,提高工作效率。(內容:新資產、開戶數量、客戶問題)
②會議精神:當天上午,週一是一週的關鍵一天。週一的會議批評和糾正了上週工作的不足,糾正的方式決定了它的主要意義。營銷的主要成功方法無異於精神上的支援和鼓勵,使人有更高的自我激勵。週一,我們鼓勵了每個人的工作,調動了他們的積極性,導致工作順利完成。
③會議文化:在會議中加入才藝展示,展示個人的優秀一面,展示他的自信和人格魅力,激勵他的團隊士氣,增強他的團隊向心力和凝聚力。
(2)人員招聘
銷售團隊的組建和人員的招聘是重要的組成部分。只有不斷補充新的力量,團隊才能更好的發展。招聘分為三個方面:
(1)網站招聘:通過智聯的助理招聘優秀會員。
②人才市場招聘:結合人才市場進行招聘。
③校企合作:這是一種創新招聘的新方式,目前還沒有成功。通過與學校領導溝通,初創期對畢業生的校企合作,畢業前對畢業生的培訓,瞭解他們的優秀成員,招聘到公司。
(3)區域培訓
在公司組織的培訓下,團隊將對新員工進行開戶強化培訓計劃。
(1)新員工開戶流程和企業文化培訓
②銷售技巧和演講訓練(SWOT分析教材、客戶訪談溝通技巧、銀行網點開發維護)
③資格考試培訓
(4)網點的開發和維護
目前有港下交通銀行及網點,建業社群網點。通過對網點和銀行行長的考察,瞭解他們的客戶經理的工作,加強對他們的維護和績效提升。
證券公司工作計劃9
展望未來,XX+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,我們要抓住機會、迎頭趕上,在公司的正確領導下,繼續做好客戶服務工作,開拓市場,加強員工隊伍建設,我們工作計劃如下:
一、增大宣傳力度,加強銀證合作。
XX營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作,與銀行方進行溝通聯絡,並在銀行櫃口放置公司統一印製的宣傳冊,並且本著與銀行方互惠互利,共同發展的基礎,推出股民開戶優惠政策,變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育,提供投資諮詢。
XX營業部針對新股民,贈送股民宣傳手冊和教育光碟,根據股民的差異化管理原則,對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟體。
並且,營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,增強股民投資參與的積極性。
三、重新細分與定位目標市場。
針對不同的客戶群體,通過提高、改善服務方式及服務渠道,從而滿足不同客戶群體的不同需要,並且大力發展非現場客戶,並積極吸引更多的優質客戶。
四、繼續完善日常工作。
提升對存量客戶的服務質量,在夯實基礎的情況下,加大力量擴充套件業務,努力多吸收機構客戶,提高市場佔有率和資產保有率。
五、堅持客戶為本的宗旨,科學設計服務工作流程,給客戶提供一個方便快捷的投資環境。
加強員工的業務培訓,提高工作能力和業務素養,建立一支高效團結的員工隊伍。
在工作中加強服務意識,做到針對不同客戶提供所需的投資服務,深化人性化服務理念,從而真正提高服務質量。
六、“開源節流、增收節支”。
明年,XX營業部將進一切努力,一方面,服務好原有老客戶的同時,不斷開發更多新客戶,以增加各項利潤指標。
另一方面,想盡一切辦法控制費用指標,降低經營成本。
七、加強投資諮詢力量。
新的券商之間的競爭,還體現在研發方面的競爭。
立足營業部實際情況,加強員工隊伍的培養,在團隊合作的基礎上逐步改變投資諮詢薄弱的局面。
採用多種現代通訊方式,加強和客戶的溝通與聯絡,開展多種快捷的服務,如業務提醒,研發報告推薦,等等,使營業部對客戶的服務向縱深發展。
總之,XX營業部的全體員工將緊跟公司的步伐,讓管理和服務上一個新臺階,為公司樹立良好的品牌形象,吸引更多的投資者,面對新的一年,我們充滿信心。
證券公司工作計劃10
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發行,本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7—1具體負責本次計劃的營銷組織工作。 圖7—1計劃的營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組
二、代銷活動組織安排
一組織安排
本集合資產管理計劃發行期間,對於代銷活動的組織安排,**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業務合作關係,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上,充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。
在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作,及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務,收集客戶的反饋資訊,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。
二協議簽訂
為規範代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定,本著平等自願、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執行相關規定,並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
三銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓,培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,並組織實施,在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區舉辦路演推介會,為發行工作進行市場策動。
4、發行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關資訊;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。
5、發行結束後,按照中國證監會的有關規定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區發行工作進行考核評價,總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動
組織安排 一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況,對直銷組織活動安排如下:
1、機構設定 目前,本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部,為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組,具體如下: 1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人:張躍; 2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
1、獲得證監會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行,本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,瞭解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作 1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作,協調一致,合理安排; 2各地區路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發工作; 3在各地區的路演推介活動,注意與代銷機構的協同配合,防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動 1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源; 2、對首次認購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認購辦理服務; 3、發行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向; 4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售資訊; 5路演推介領導小組根據各地區的銷售情況,動態調配公司資源。
證券公司工作計劃11
代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產管理計劃發行期間,對於代銷活動的組織安排,證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業務合作關係,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上,充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作,及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的'客戶提供全方位、優質的客戶服務,收集客戶的反饋資訊,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。
協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監會有關規定、《證券集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定,本著平等自願、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《證券集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執行相關規定,並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓,培訓內容包括本公司證券“”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,並組織實施,在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區舉辦路演推介會,為發行工作進行市場策動。
4、發行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關資訊;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。
5、發行結束後,按照中國證監會的有關規定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區發行工作進行考核評價,總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
直銷活動組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況,
對直銷組織活動安排如下:
1、機構設定目前,本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部,為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組,具體如下:
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人:張躍;2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;3華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;4南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;5西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行,本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,瞭解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作,協調一致,合理安排;2各地區路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;3在各地區的路演推介活動,注意與代銷機構的協同配合,防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動
4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源;
5、對首次認購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;
6、發行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向;
7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售資訊;
8、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況,動態調配公司資源。
證券公司工作計劃12
證券客戶經理工作不是一朝一夕的事,是一項長期的工作,需要足夠的耐心,平時細心的工作,能夠坦誠地與客戶交流。為了20xx年能夠有目標、有目的、有成效的工作,取得更好的成績,特制定計劃如下:
一、帶著一顆“愛心”去工作
1、帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌,要從服務他人的角度出發,讓客戶覺得你是真心地關心他,縮短經紀人與客戶之間的距離,對客戶思想形成正確方案的引導。
2、做好宣傳,嚴格執行公司的服務規範,做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。
3、做好溝通匯報,工作無小事,對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員,做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質方面在認真工作的同時,我也會努力提高自己的自身素質。
不斷提升職業道德,掌握證券從業規律,拓展證券知識,提高自己的證券業務水平。
1、多學習、學習先進的證券業務理論,學習公司同事的寶貴經驗,學習專業知識。
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽,相處得愉快,才能更好更深入的完成任務!
3、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗,要及時總結,不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步,自己超越自己。在以後的日子中。我將勇於進取,不斷創新,努力完成公司分配的工作和任務,爭取取得更大的進步!望公司領導和同事多多幫忙和指正。我認為最重要的一點就是激勵制度:那同樣是家族企業,同樣是“給自己幹”的制度,為何有的幹得好,有的幹得差?認為,家族企業的制度主要包括兩個方面,一個是激勵制度,它體現財富的分配規則,在經濟學裡,就是“為誰幹”的問題。激勵制度做得好,人們就願意努力幹。二是管理制度,主要解決“生產什麼”和“怎麼生產”的問題,體現財富生產的效率規則。激勵制度的核心是調動人的積極性,管理制度的核心是使激勵制度調動起的幹勁科學化、高效率。
沒有合理的激勵制度,再好的管理制度也沒有意義,但僅有好的激勵制度,管理制度不科學,企業也很難成功。激勵制度鼓勵人們努力工作,激發人們心中向善的東西,主要是為大好人制定的,它使大好人工作更努力、更有創造性和自主性。而管理制度則是假設人都是自私的,從管理“壞人”的角度入手,它使壞人幹不了壞事,被迫不斷去幹好事,長此以往把壞人變成大好人。在管住壞人的同時,也使大好人不至於在利益的誘惑下去幹壞事,成為更好的人。因此,激勵制度增加了大好人,管理制度減少了壞人。如果都像上面所說的,我相信沒有幹不好的工作。沒有完不成的任務。
證券公司工作計劃13
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發行,本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構 集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排 一組織安排
本集合資產管理計劃發行期間,對於代銷活動的組織安排,**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業務合作關係,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上,充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作,及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發現的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務,收集客戶的反饋資訊,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。 二協議簽訂 為規範代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監會有關規定、《**證券“****”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定,本著平等自願、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《**證券“****”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執行相關規定,並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。 三銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓,培訓內容包括本公司**證券“****”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,並組織實施,在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區舉辦路演推介會,為發行工作進行市場策動。
4、發行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關資訊;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。
5、發行結束後,按照中國證監會的有關規定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區發行工作進行考核評價,總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排
一組織安排 本集合資產管理計劃發行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況,對直銷組織活動安排如下:
1、機構設定 目前,本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部,為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排 為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統籌安排。 在集合資產管理計劃發行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組,具體如下: 1)路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人:張躍; 2)北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 3)華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 4)南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 5)西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作; 根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
二銷售活動安排
1、獲得證監會批文前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行,本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,瞭解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作
1)本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作,協調一致,合理安排;
2)各地區路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;
3)在各地區的路演推介活動,注意與代銷機構的協同配合,防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動
1)在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源;
2)對首次認購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;
3)發行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向;
4)向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售資訊;
5)路演推介領導小組根據各地區的銷售情況,動態調配公司資源。
證券公司工作計劃14
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發行,本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。圖7-1計劃的營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
組織安排本集合資產管理計劃發行期間,對於代銷活動的組織安排,xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業務合作關係,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上,充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作,及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務,收集客戶的反饋資訊,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監會有關規定、《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定,本著平等自願、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執行相關規定,並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
三、銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓,培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,並組織實施,在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區舉辦路演推介會,為發行工作進行市場策動。
4、發行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關資訊;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。
5、發行結束後,按照中國證監會的有關規定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區發行工作進行考核評價,總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
四、直銷活動組織安排
組織安排本集合資產管理計劃發行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況,對直銷組織活動安排如下:
1、機構設定目前,本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部,為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統籌安排。
在集合資產管理計劃發行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組,具體如下:
1、路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人:張躍;
2、北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;
3、華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;
4、南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;
5、西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
五、銷售活動安排
1、獲得證監會批文前的直銷客戶
走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行,本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,瞭解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作:
1、本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作,協調一致,合理安排;
2、各地區路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;
3、在各地區的路演推介活動,注意與代銷機構的協同配合,防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動:
1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源;
2、對首次認購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;
3、發行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向;
4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售資訊;
5、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況,動態調配公司資源。
證券公司工作計劃15
一、營銷組織架構
為確保本次集合資產管理計劃順利發行,本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”,其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一是組織安排本集合資產管理計劃發行期間,對於代銷活動的組織安排,某某證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路:通過與代銷機構建立良好的業務合作關係,充分調動代銷機構的積極性,在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支援的基礎上,充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合,形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中,營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃,與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等,共同組織系列宣傳材料,聯合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構的市場調研,組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作,及時準確地傳達相關資訊。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點,督促銷售活動的開展,就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務,收集客戶的反饋資訊,跟蹤市場反應情況,及時準確地上報相關情況。
二是協議簽訂為規範代銷機構的銷售行為,保護投資者的合法權益,本公司根據中國證監會有關規定、《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定,本著平等自願、誠實信用的原則,與代銷機構簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”,明確了本公司與代銷機構的權利義務關係。針對代銷業務的日常管理工作,本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中,本公司將與代銷機構密切合作,嚴格執行相關規定,並做好風險防範的事前、事中、事後控制工作。
三是銷售活動安排
1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定,對代銷機構進行資格審查,以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求,確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前,銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓,培訓內容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。
3、獲得批文後至發行前,營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案,並組織實施,在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓,配合各重點地區舉辦路演推介會,為發行工作進行市場策動。
4、發行期間,營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作,現場解決銷售過程中的有關問題,向本公司總部及時準確地傳達相關資訊;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支援。
5、發行結束後,按照中國證監會的有關規定要求,由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結,對各地區發行工作進行考核評價,總結內容包括髮行組織安排、銷售業績及客戶服務等。
三、直銷活動
組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間,直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特徵及地域分佈情況,對直銷組織活動安排如下:
1、機構設定目前,本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部,為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。
2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作,本公司將充分調動各方面資源,周密計劃,統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間,從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組,具體如下:
路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人:張躍;北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作;華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;西部地區工作組負責重慶、四川、雲南、貴州、甘肅、等地區直銷客戶的路演推介、開發工作;根據直銷客戶的特點,各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成,從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。
四、銷售活動安排
1、獲得證監會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始,本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心,與重點客戶保持密切聯絡。為確保本集合資產管理計劃的順利發行,本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪,介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容,同時與客戶加強了溝通,瞭解了客戶需求,為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。
2、獲得證監會批文後的路演推介工作:
1.本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作,協調一致,合理安排;
2.各地區路演推介工作組全面展開實際工作,加強對各地潛在客戶的推介、開發工作;3在各地區的路演推介活動,注意與代銷機構的協同配合,防止銷售活動出現混亂。
3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動:
1.在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上,深入挖潛客戶資源;
2.對首次認購金額超過500萬元的客戶,本公司提供上門開戶及認購辦理服務;
3.發行期間不斷跟蹤核心客戶,落實認購意向;
4.向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售資訊;
5.路演推介領導小組根據各地區的銷售情況,動態調配公司資源。