總結是事後對某一階段的學習或工作情況作加以回顧檢查並分析評價的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統的、本質的理性認識上來，因此，讓我們寫一份總結吧。那麼總結要注意有什麼內容呢？以下是小編幫大家整理的證券公司工作總結10篇，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。
一、轉變觀念，幹部員工崗位竟聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。 今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了幹部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層幹部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，並徵得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了竟聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮鬥的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落後人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設定崗位和人員。
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設定崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春豔；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），並按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設定和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、於洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（於洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、範軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、於洪昆2次、李巨集2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設定崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，併為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規範》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規範化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，並進行了處理。審計結束後，為兩個交易部統一規範昆了帳務和報表。
四、協調內外關係，保證辦公室協調服務工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作佔了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常執行；在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在檔案報刊收發、打字影印、印鑑管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷燬轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由於領導得力，各部門積極配合，使得銷燬工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規範化，工作程式化，圓滿完成工作任務
證券公司工作總結 篇2時間的車輪又轉了一圈，轉眼又到了20xx年。新的一年，新的起點。一年之際在於春，為了20xx年的工作更有計劃，更有效率，在總結了20xx年工作經驗與不足的基礎上我對20xx年的工作制定如下計劃：
一． 認真完成公司下達的工作任務，做好本職工作
零售平臺上的工作任務屬於每個營銷人員必須完成的基本任務。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進步，擴大業務範圍。通過幾年專業知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業部下達的各項工作任務。對於港股通業務，在20xx年營業部還有很多客戶只是開通了相關業務許可權，並沒有真正參與到此項業務中來。在新的一年裡，我會多向優秀營業部學習成功的經驗，緊密跟蹤香港和海外市場動態，以便為營業部港股通客戶做好推介和投資輔導工作。並且在營業部客戶服務小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會。
二． 學習相關知識，提升業務技能
對於基礎業務，平常注意多看、多聽、多思考來提高自己的業務技能。展業過程中遇到問題要多反思，多總結來完善自己的業務能力。平時工作中要克服懶惰的思想，積極、細緻、熱情的對待每一位客戶，爭取以後每一項工作都能做得更好。而對於公司的其他業務，要不斷學習新的業務知識，特別是對衍生產品的賣點挖掘和專項業務知識方
面的加強學習。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金槓桿等業務的相關知識，重點學習港股通相關業務知識和即將開展的期權業務相關知識。雖然我一直有做個股期權的模擬交易熟悉介面和交易規則，但業技能還需要進一步的完善，而對於期權的從業人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業務上線之前我計劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項工作服務。
三 . 團隊合作，共同進步
20xx年營業部將遷址臨空經濟區，既是一個新的契機，新的起點，也是一個新的挑戰。營業部給予了大家如此好的機會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰和進步。
四． 更正缺點，發揚優點
總結了我之前的工作，雖然每天都有所進步，但是如果能夠更好的約束自己，督促自己，提高執行力，摒棄惰性，少找藉口，更正缺點，發揚優點，我相信在20xx年我能夠更好的超越自己，以強烈的事業心和高度的責任感，在實現自己工作目標的同時，為公司做出我最大的貢獻。
證券公司工作總結 篇3一、前期調查
1、調查**市場規模，預測下半年市場潛力。當地開戶人數在15萬左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。
2、方正、湘財、財富是我們的主要競爭對手，而且他們在懷化市場佔據一定優勢和較大的市場份額。那麼，我們應該採取措施：首先是市場宣傳。其次，搶佔先機，在降傭大戰來臨前搶先快速搶戶。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優勢，廣招人才，深挖資源。
二、工作計劃
A、年度總目標：1000萬客戶資產，客戶數300戶，有效交易賬戶180戶，月均創毛傭3600元，同時盡力完成營業部各項創收業務。
B、月度分目標：83萬客戶資產，客戶數25戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。
C、每週子目標：11.8萬客戶資產，客戶數4戶，同時盡力完成營業部各項創收業務。
所以接下來，我要做的事情是：每週日晚上在客戶群釋出大盤研判及推薦個股，每天電話營銷、網路營銷10個潛在客戶。按時參加公司培訓與營銷會議。
三、金融服務
為有理財、投資與增值服務需求的個人與機構客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，並憑藉集團深厚的產品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道，努力成為一名優秀的個人金融服務終端。
這是*****營業部證券****20xx年的工作計劃，此份計劃僅供參考，具體工作以實際情況為準。
證券公司工作總結 篇4根據營業部20xx年度業績考核方案的要求，市場拓展組為更好、更有效率的開展工作，使小組內部繼續發揚我們團隊一直以來所秉承的協作、學習、進取的工作精神，形成不斷開拓、持續創新的工作理念，現制定出以下具體的小組業務方案細則：
一、工作目標
主要包括市場拓展組的工作職能、發展方向：
◆ 客戶開發，市場拓展方案的制定與實施；
◆ 開發渠道的建設、溝通與創新；
◆ 社群及各種場合的對外宣傳、講座
◆ 基金銷售與其他產品的銷售推廣；
◆ 營業部形象推廣與品牌建設；
◆ 營業部及上級領導安排的其他工作。
◆ 建立並繼續完善理財交流圈，各個行業的研究細化，國際、國內經濟形式研究
二、工作職責
市場拓展組工作人員具體分工協作與工作職責的分類：主要包括督導崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。
崗位的劃分不僅明確了各自主要職責，更注重整體的協作，強化增強團隊的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場拓展組的整體戰鬥力。
A、督導崗位---王亞林
◆ 負責部署市場拓展組的工作方向、設定明確工作目標；
◆ 負責指導市場拓展組成員進行各個新渠道的開發;
◆ 負責綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進度管理；
◆ 負責協調小組成員之間的交流、溝通、學習、協作和提升開拓能力等； ◆ 負責引導、解決以上三個小組在拓展工作中的遇到的問題； ◆ 負責圍繞達成下半年工作計劃過程中及時處理其它問題。
B、綜合崗位---
◆ 負責網上預約客戶的及時開戶及服務工作；
◆ 負責和渠道一組、渠道二組進行配合，做好客戶開發工作；
◆ 負責市場拓展組客戶檔案的建立；工作會議紀要及工作日誌的整理； ◆ 負責市場拓展組各個營銷主題活動的策劃和實施工作；
◆ 負責新客戶的及時回訪、服務需求調研工作；
◆ 負責月度小組績效考核總結及獎懲制度實施的記錄；
◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
C、渠道一組---
◆ 負責制定營業部形象宣傳等營銷活動的方案；
◆ 負責和綜合崗、渠道二組，客戶開發工作的配合；
◆ 負責市場拓展組每週進行一次學習討論，如何更好開展工作；
◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
D、渠道二組---
◆ 社群共建活動的策劃、實施，做好營業部形象宣傳、市場營銷等工作； ◆ 負責社群各種公益活動的參與、宣傳及客戶服務；
◆ 負責配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營銷主題活動上協同開發； ◆ 負責完成市場拓展組每月量化的工作任務。
三、工作考核
原則上做到目標細分、責任到人。為了更好的發揮我們的團隊協作精神，達成我們既定的工作目標，履行我們的工作職責，下面把工作任務分解到每個小組；使大家都有明確的個人目標，充滿激情、充滿動力的做好工作。
四、過程管理
市場拓展組在圍繞下半年工作規劃開展工作時計劃進行完善的流程控制，以密切關注整體目標程序為核心，通過總結、學習創新業務知識來持續增強我們的戰鬥力。
1.市場拓展組成員圍繞工作任務實施目標管理
根據目標達成的進度合理安排好工作的時間，工作活動的區域、準客
戶的儲備管理等一系列的流程控制。
2.團隊提升管理
A、每週一晨會後市場拓展部成員舉行例會總結上週工作進度；
B、交流工作中的心得體會，分享經驗；
C、每人提出自己所遇到的問題，大家集思廣益提供建議；
D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開展工作。
2.每週進行一次創新業務知識的深入交流、探討。比如融資融券、創業板、即將發行的好產品等內容，為更好的服務客戶做好準備。
3.營業部組織的團隊活動必須參加，特別是學習、培訓。如實際工作中有需要調整，最少提前一天向領導請假。
證券公司工作總結 篇5xx年對於我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的.一年。
這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然後春節前後，巨集觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和資料，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯絡和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，瞭解更多型別的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的瞭解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些瞭解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券公司工作總結 篇620xx年我主要從事證券交易系統技術支援、銀證產品的除錯上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支援工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品除錯安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支援，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程式錯誤、哪些是程式有待完善的，必要時彙總形成文件發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程式修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統資料、金傭系統資料合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的資料，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易專案實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的除錯、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的除錯、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程式的除錯、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的資料合併工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的資料集中工作。
9、撫順交行電話銀行中介軟體介面轉換除錯工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程專案經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，專案實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它XONE、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證專案的進展順利原因是去年做過類似的產品除錯工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，資料流向、資金流向等問題。
3、資料集中專案順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中介軟體介面除錯，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
5、技術業務還有待深入全面瞭解。
6、對網路方面知識和動手能力有待加強。
7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文件，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
8、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
9、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
10、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
11、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文件，希望部門加強這方面的交流、監督。
12、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
13、對公司推出的新產品及時瞭解。
20xx年工作計劃：
14、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。
15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議。
部門：
17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
19、部門能有一個值班手機。
公司：
20、多提供一些培訓機會給大家。
21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司工作總結 篇7第一章 營銷團隊的工作計劃和目標
第一條 為了加強對營銷團隊的日常管理，指導營銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的營銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第三條 營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據當地市場情況制訂營銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等檔案
進行指導和稽核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會籤稽核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部（註明必須會籤的部門）→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會籤意見，流程結束。
第五條 營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。
（一）客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時瞭解人員工作動態。
（二） 營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
（三） 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。
（四）客戶經理在各網點的調整、調動應服從營銷團隊的統一安排。
第六條 營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。
第二章 營銷團隊的考勤制度
第七條 營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。
第八條 營銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
（一）客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
（二）客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
（三）客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《營銷人員出訪單》（見附件），詳細列明目的地、被訪人及聯絡方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
（四）團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人瞭解人員動態。
（五）客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章 營銷團隊的會議制度
第九條 營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每週召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
（一）通報當日市場資訊，研判市場走勢；
（二）由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，佈置新的工作任務；
（三）團隊工作進度彙報；
證券公司工作總結 篇820xx年我主要從事證券交易系統技術支援、銀證產品的除錯上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
1、20xx年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支援工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品除錯安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支援，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程式錯誤、哪些是程式有待完善的，必要時彙總形成文件發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程式修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統資料、金傭系統資料合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的資料，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易專案實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的除錯、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的除錯、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程式的除錯、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的資料合併工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的資料集中工作。
9、撫順交行電話銀行中介軟體介面轉換除錯工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程專案經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，專案實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入瞭解；對其它XONE、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本瞭解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證專案的進展順利原因是去年做過類似的產品除錯工作，比較詳細瞭解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後臺間關係，資料流向、資金流向等問題。
3、資料集中專案順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中介軟體介面除錯，由起初對業務的不瞭解，到現在對已經對流程有了清晰瞭解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術業務還有待深入全面瞭解。
2、對網路方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文件，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文件，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時瞭解。
工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司工作總結 篇9進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步瞭解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的瞭解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深瞭解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：
1、發傳單
進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人佔多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。
證券公司工作總結 篇10XX年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮鬥，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但是沒有任何藉口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，註定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛鍊。
自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社群合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎麼也不敢相信這樣的團隊會有什麼成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關係處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以後，銀行對我們才開始重視，關係更深一步。
此後我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最後還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果並不是很好，但是打開了局面，對於後期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以後或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，並經過改革創新之後得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括訊息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過訊息解讀，新人能夠更多、更快的掌握訊息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以後，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一週碰頭一次，讓每個人瞭解團隊所有成員的情況，並且瞭解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束後會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束後，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，週一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束後就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了週一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵並沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來後，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴充套件到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每週的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關係也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰鬥力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅遊等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以後每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以後，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對於自身的發展來說，XX年更多的偏向了團隊管理，個人的業績並不好，曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在XX年初達到了，在XX年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發方面放鬆了很多，同時客戶服務也缺乏持續性，只是對部分關係較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯絡，客戶關係也沒用以往那麼用心，因為對客戶沒有以往那麼關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說XX年還有什麼遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。
