非常感謝證監局、協會再次為我們提供這樣一個學習交流的寶貴機會。新的《證券法》《公司法》頒佈後，我們立即認真組織了學習。通過學習，對修訂中一些重大的變化有了清晰的瞭解，並通過這些變化，對今後一個時期的市場發展、自律要求有了更加深刻的認識，感到收穫很大。這裏主要偏重於《證券法》談談幾點體會，藉此拋磚引玉，請各位領導和同行批評指正，幫助我們進一步增強學習效果。
首先，此次證券法、公司法同時修改通過和同時實施，更好地銜接了《公司法》和《證券法》之間的內在聯繫。例如，將原公司法中有關股票和公司債券公開發行、上市交易和監管的規定，放到《證券法》的調整範圍當中去;在《公司法》中規定了上市公司可以設立獨立董事和專門委員會，強化董事、監事和高管人員的忠誠義務和勤勉義務等完善公司治理結構，保護公眾投資者權益等內容。《公司法》是資本市場法制環境建設的基礎，《證券法》的修改則為資本市場的進一步發展清除了障礙，其中特別值得注意的一點，是新《證券法》對證券公司的有關內容作了全面修訂。
第二，此次兩法的修訂，吸收了我國資本市場15年來，尤其是《證券法》頒佈實行6年來的經驗與教訓，也符合我國加入wto後證券市場規範發展進一步開放的新形勢的需要，特別是對混業經營、融資融券、多層次市場體系建設、金融衍生產品發展、拓寬資金入市渠道、市場參與主體行為規範、投資者權益保護等資本市場發展的核心問題所涉及的法律條文進行了修改、補充和完善，涵蓋面廣，內容豐富，具有較強的前瞻性和可操作性，為資本市場和證券行業在更高起點上進行制度創新提供了法律依據，預留了發展空間，奠定了證券公司創新和發展的法律基礎。
第三，證券法加強了對證券公司的監管，對證券公司的自律行為提出了更高的.要求。比如，在董事、監事和高級管理人員的任職資格方面，在股東和實際控制人的義務方面，在信息報送方面，在風險監管指標體系尤其是淨資本方面，在經紀、承銷、自營、資產管理業務分開辦理方面等等。
第四，證券法特別強調了保護證券公司客户的合法權益。對證券公司客户合法權益的保護,是證券公司賴以生存和發展的基礎,是證券市場長期穩定健康發展的基石。
一是加強了對客户資產的保護。證券法規定,證券公司不得將客户的交易結算資金和證券歸入其自有財產，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客户的交易結算資金和證券。
二是規定設立證券投資者保護基金。證券法規定國家設立證券投資者保護基金，從XX年9月底已經開始運作。
三是明確規定證券公司對客户資料的保存義務，期限不得少於二十年。
四是明確了獨立存管制度，應該説以後這種方式是一個大的趨勢。最近我們有許多營業部正在進行第三方存管上線工作。這一規定對於進一步完善證券交易結算資金的存管制度,更好地保障客户資產安全,增強投資者對證券公司和證券市場的信心,具有十分重要的意義，這對證券公司內控體系的建設起到了實質性的推動作用,提高了客户交易資金的安全性。
第五，加強了監管措施。今後證券市場將進入一個新的依法嚴格監管的新時期。規範被提到了前所未有的高度，只有證券市場整體上規範了，市場的參與者才能夠真正地長期從正面獲益。作為營業部，我們需要反覆學習，深刻領會，以利於切實做到嚴格執行。
應該説，通過學習，我們深刻地認識到，新的法律實際上更好地體現了限劣扶優的精神，既為券商創造了更多的發展空間，也提出了更高的風險控制要求。作為證券營業部，我們要在認真學習兩法的基礎上，嚴格執行各項規定.
